Период актуальности представленной информации, если не указано иное: по настоящее время

Для заключения Договора доверительного управления ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги и производные финансовые инструменты АО "ИК "Орион Капитал" (далее по тексту – «Договор») заинтересованному лицу необходимо ознакомиться с порядком заключения Договора и с нижеизложенным перечнем необходимых документов.
​
ПОРЯДОК ЗАКЛЮЧЕНИЯ ДОГОВОРА ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ:
​
1. Для присоединения к Договору (акцепта Договора) заинтересованному лицу необходимо предоставить Доверительному управляющему - АО "ИК "Орион Капитал" (далее по тексту "Доверительный управляющий"):

• Заявление о присоединении (по форме Приложения №5а, 5б к Договору) в 2–х экземплярах;
• Анкета Учредителя управления / Представителя Учредителя управления / Выгодоприобретателя Учредителя управления (по форме, размещенной на Сайте Доверительного управляющего) в 1 экземпляре:

Анкета бенефициарного владельца клиента (дата размещения 14.08.2025, 11:25, вступает в силу 29.08.2025);
Анкета залогодержателя - юридического лица (дата размещения 14.08.2025, 11:25, вступает в силу 29.08.2025);
Анкета залогодержателя - физического лица (дата размещения 14.08.2025, 11:25, вступает в силу 29.08.2025);
Анкета выгодоприобретателя клиента (дата размещения 14.08.2025, 11:25, вступает в силу 29.08.2025);
Анкета клиента - физического лица (дата размещения 14.08.2025, 11:25, вступает в силу 29.08.2025);
Анкета клиента - юридического лица (дата размещения 14.08.2025, 11:25, вступает в силу 29.08.2025);
Анкета Представителя клиента (дата размещения 14.08.2025, 11:25, вступает в силу 29.08.2025);

• Заявление о признании лица квалифицированным инвестором и комплект документов, подтверждающих его соответствие требованиям Регламента о признании лиц квалифицированными инвесторами в Акционерном обществе "Инвестиционная компания "Орион Капитал".
• Анкету Учредителя управления для определения инвестиционного профиля (Приложение №1, 2 к Порядку определения инвестиционного профиля) в 1 экземпляре;
• Декларации о рисках при осуществлении деятельности по управлению ценными бумагами на рынке ценных бумаг (Приложение №1 к Договору) в 1 экземпляре;
• Перечень Активов, передаваемых в доверительное управление (Приложение №2 к Договору) в 2–х экземплярах;
• Документы согласно Перечню документов, необходимых для открытия счета в АО «ИК «Орион Капитал», в том числе для прохождения процедуры идентификации Учредителя управления / Представителя Учредителя управления / Выгодоприобретателя Учредителя управления.

2. По факту получения документов, указанных в п. 5.1. Договора, не позднее 10 (десяти) рабочих дней с даты их получения Доверительный управляющий:

• принимает решение о заключении Договора или решение об отказе, а в случае принятия положительного решения направляет уведомление о заключении Договора по форме Приложения № 6 к Договору;
• проводит процедуру присвоения Учредителю управления статуса квалифицированного инвестора, и в случае принятии положительного решения направляет Уведомление о признании Учредителя управления квалифицированным инвестором по форме, в порядке и способом, установленным Регламентом о признании лиц квалифицированными инвесторами;
• определяет Инвестиционный профиль Учредителя управления в соответствии с Порядком определения инвестиционного профиля, который раскрывается на официальном сайте Доверительного управляющего и направляет Учредителю управления уведомление о присвоении Инвестиционного профиля;
• после получения отметки о согласии с присвоенным Инвестиционным профилем со стороны Учредителя управления согласовывает с Учредителем управления Индивидуальную Инвестиционную стратегию и вознаграждение Доверительного управляющего. Согласованная Индивидуальная Инвестиционная стратегия подлежит подписания Учредителем управления.

3. Договор вступает в силу, у Сторон возникают права и обязанности по нему после получения Доверительным управляющим в доверительное управление Активов от Учредителя управления.
​
ПЕРЕД НАЧАЛОМ РАБОТЫ ПРОСИМ ОЗНАКОМИТЬСЯ СО СЛЕДУЮЩИМИ ДОКУМЕНТАМИ:

Договор доверительного управления (дата размещения 14.08.2025, 11:25, вступает в силу 29.08.2025)
с 29.08.2025 вносятся изменения в Договор доверительного управления.
Основные изменения:
Договор доверительного управления приведен в соответствии с действующим законодательством и Базовым стандартом.
​
Порядок определения инвестиционного профиля учредителя управления (дата размещения 14.10.2022, вступил в силу 24.10.2022)
​
Внутренний стандарт АО "ИК "Орион Капитал" защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг в рамках доверительного управления на рынке ценных бумаг (дата размещения 14.08.2025, 11:25, вступает в силу 29.08.2025)

Анкета Доверительного управляющего (дата размещения 15.08.2025, 9:50, вступает в силу 29.08.2025)

Порядок действий Доверительного управляющего в случае поступления денежных средств/ценных бумаг на счет Доверительного управляющего, после прекращения Договора доверительного управления с Учредителем управления (дата публикации 16.09.2024 17:25, вступил в силу 27.09.2024г.)
​
Политика осуществления прав по ценным бумагам при осуществлении деятельности по доверительному управлению ценными бумагами (дата размещения 20.08.2025, 09:05 , вступает в силу 29.08.2025.)
​​
Политика управления конфликтом интересов (вступил в силу 30.11.2022 г.)

Реквизиты для перевода денежных средств и ценных бумаг (дата раскрытия 16.05.2025, 10:50)

Регламент признания лиц квалифицированными инвесторами (редакция № 9) (дата раскрытия 28.07.2025, 18:15, вступил в силу 28.07.2025)

с 28.07.2025 вносятся изменения в Регламент признания лиц квалифицированными инвесторами, связанные со вступлением в силу Указания Банка России от 21.05.2025 № 7060-У "О требованиях, которым должно отвечать лицо для признания квалифицированным инвестором, порядке признания лица квалифицированным инвестором и порядке ведения реестра лиц, признанных квалифицированными инвесторами"

Уведомление для клиентов-физических лиц, признанных АО «ИК «Орион Капитал» квалифицированными инвесторами об их праве